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每日熱議!善水科技: 中原證券股份有限公司關于九江善水科技股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的核查意見

時間：2022-12-20 17:26:58來源：

                中原證券股份有限公司


(資料圖)

關于九江善水科技股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份部

           分解除限售并上市流通的核查意見

  中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”或“保薦機構”）作為九江

善水科技股份有限公司（以下簡稱“善水科技”、“公司”或“發(fā)行人”）首次公

開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的持續(xù)督導保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務

管理辦法》

    《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                     《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》和《深圳證券交易所上市公司

自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務》等有關規(guī)定，對善水科技首次公開發(fā)行前

已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的事項進行了核查，具體如下：

  一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

  根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意九江善水科技股份有限公司首次公

開發(fā)行股票注冊的批復》

          （證監(jiān)許可[2021]3471 號），并經深圳證券交易所同意，

公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 53,660,000 股，并于 2021 年 12 月

  公司首次公開發(fā)行股票前的總股本為 160,976,500 股，首次公開發(fā)行股票

后，公司總股本變更為 214,636,500 股。其中無限售條件流通股為 50,891,587

股，占發(fā)行后總股本的比例為 23.71%；有限售條件流通股為 163,744,913 股，

占發(fā)行后總股本的比例為 76.29%。2022 年 6 月 24 日，公司首次公開發(fā)行網(wǎng)下配

售限售股上市流通，股份數(shù)量為 2,768,413 股，占公司總股本的比例為 1.29%。

截至目前，公司限售條件流通股為 160,976,500 股，占公司總股本的比例為

  本次申請上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，鎖定期

為自公司首次公開發(fā)行并上市之日起 12 個月。本次解除限售股份數(shù)量為

股，占公司總股本 7.3958%。該部分限售股將于 2022 年 12 月 26 日上市流通。

  自公司首次公開發(fā)行股票至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉增等導致

股本數(shù)量變動的情況。

  二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  本次申請解除股份限售的股東共 10 名，公司申請解除股份限售的股東在《首

次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板

上市之上市公告書》中做出的以下承諾內容一致。具體情況如下：

  上海鼎豐股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）、沈偉峰、周軍、施思、胡忠良、

項翠美、胡俊峰承諾：自善水科技股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或者委托

他人管理本企業(yè)/本人持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由公司

回購該部分股份。

  除上述承諾外，公司本次申請解除股份限售的股東無其他特別承諾。截至本

公告日，以上股東均嚴格履行了上述承諾事項。上述鎖定、減持承諾不包括李慧、

吳義發(fā)和張谷音。根據(jù)《公司法》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，

公司股東持有的首發(fā)前股份，自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內不得轉讓。因

此，公司股東所持有的首發(fā)前股份自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內不得轉讓

屬于明確規(guī)定的法定義務，并不受限于股東個人是否出具承諾。綜上，本次申請

解除股份限售的股東不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司也未對

其提供違規(guī)擔保。

  三、本次解除限售股份的上市流通安排

                             占發(fā)行后公司總股本的 8.1006%。

序                   所持限售股                質押/凍結           本次解除限 本次實際可上市                       備

        股東名稱

號                    數(shù)（股）                數(shù)量（股）           售數(shù)量（股） 流通數(shù)量（股）                      注

      上海鼎豐股權

      （有限合伙）

       合計            17,386,900          1,512,900       17,386,900         15,874,000

     注 1：周軍本次解除限售的股份 5,000,000 股中有 1,200,000 股處于質押狀態(tài)，實際可

上市流通股數(shù)為 3,800,000 股，該部分質押股份解除質押后即可上市流通。

     注 2：李慧本次解除限售的股份處于司法凍結狀態(tài)，凍結數(shù)量為 208,600 股，實際可上

市流通股數(shù)為 0 股，該部分股份解除凍結后即可上市流通；吳義發(fā)本次解除限售的股份處于

司法凍結狀態(tài)，凍結數(shù)量為 52,150 股，實際可上市流通股數(shù)為 0 股，該部分股份解除凍結

后即可上市流通；張谷音本次解除限售的股份處于司法凍結狀態(tài)，凍結數(shù)量為 52,150 股，

實際可上市流通股數(shù)為 0 股，該部分股份解除凍結后即可上市流通。

     注 3：除前述事項外，本次解除限售股份不存在被質押、凍結的情形；公司本次解除限

售股份的股東中，無股東同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員；無股東為公司前任董事、監(jiān)

事、高級管理人員且離職未滿半年。

     四、本次解除限售前后股本變動結構變動情況

                  本次變動前                         本次變動                         本次變動后

    股份性質

              數(shù)量（股） 比例(%) 增加（股）                           減少（股）           數(shù)量（股） 比例(%)

一、限售條件流

通股/非流通股

高管鎖定股                  -             -               -                -            -           -

首發(fā)前限售股        160,976,500     75.00                        17,386,900     143,589,600       66.90

二、無限售條件

流通股

三、總股本     214,636,500   100.00           -    -   214,636,500   100.00

  五、保薦機構意見

  經核查，保薦機構認為：

  公司本次限售股上市流通股份數(shù)量、上市流通時間符合《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務管理辦法》

      《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

                       《深圳證券交易所上市公

司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》和《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 13 號——保薦業(yè)務》等相關法律法規(guī)和股東承諾。公司本

次解除限售股份股東嚴格履行了其在首次公開發(fā)行股票中做出的相關承諾。公司

關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

  綜上，保薦機構對善水科技本次限售股上市流通事項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中原證券股份有限公司關于九江善水科技股份有限公司首次

公開發(fā)行前已發(fā)行股份部分解除限售并上市流通的核查意見》之簽署頁）

  保薦代表人：

           汪先福           葉   俊

                        中原證券股份有限公司

                             年   月   日

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關鍵詞： 股份有限公司

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